在企业建立合规风险管理体系时，重要的是组织所有流程，以便一旦出现任何违法或违规行为的迹象，公司经理就能立即获悉，并能立即采取必要的预防措施。同样重要的是为公司员工准备精确的指示，借助这些指示，他们可以提前识别潜在的危险情况，并确定他们在其中的行动和行为的正确策略。
企业中组织合规性控制系统的操作算法如下所述：
步骤 1.为组织的个别员工 创建合规部门或合规经理职位。
第 2 步。研究公司的业务活动及其内 按行业划分的特定数据库 部监管文件是否符合该国现行的法律、规范、要求和标准。使您的业务符合所有这些规则。
步骤 3. 定义一个标准系统，根据每个潜在威 运用所有营销法则的公司示例 胁发生的可能性及其实施可能造成的后果对其进行评估。这些标准包括：
- 尚未移交金融监管部门的可能导致违反现行法 中国电话号码 律的可疑交易数据；
- 企业电子系统运行故障次数增加；
- 来自公司真实客户的不满意请求和投诉数量急剧增加；
- 认证期间发现组织人员资质水平明显下降。
步骤4.制定企业整个合规控制系统运行的总体政策。将制定的政策以文件形式合并到组织的内部监管法律行为（NLA）中。
第五步，将合规程序引入公司工作。它包括以下组件：
- 建立信息安全体系；
- 在公司所有业务流程中实施控制程序；
- 建立违反既定规范和要求的通报制度。
第六步，持续培训员工。公司人员必须清楚地了解在工作活动中需要遵守哪些规则，以及在出现对合规风险实施构成威胁的情况时该如何表现。
第七步，按照现行法律法规维持经营活动。
为了有效地组织企业的合规风险管理体系，必须将部门活动整合到内部监管文件中。